川财证券因公司治理问题受罚：监管趋严，头部券商需完善治理架构

其他 2025年01月01日 22:39 1.5K+ 金融快讯

近日，四川证监局披露对川财证券的处罚决定，指出该公司在董事及监事设置、选举制度和绩效考核等方面存在多项违规行为，这在券商行业较为罕见。此事件凸显了监管部门对证券公司公司治理的日益重视，也为行业发展敲响警钟。

川财证券的主要违规行为包括：内部董事人数占比超过规定，独立董事人数不足；董事和监事的选举未采用累积投票制度；未建立董事及监事绩效考核与薪酬管理制度。这些违规行为均违反了《证券公司股权管理规定》、《证券公司治理准则》等相关规定，四川证监局已对其发出警示函，并要求其在30天内提交整改报告。

川财证券的案例并非个例。近年来，证监会不断加强对证券公司公司治理的监管力度。在今年发布的《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》中，“公司治理”被列为构建优质头部机构的重要特征。证监会鼓励券商建立股权结构清晰、组织架构精简、职责边界明确、信息披露健全、激励约束合理、内控制衡有效、职业道德良好的公司治理架构。

监管部门强调，要压实机构股权管理主体责任，完善关联交易管理等利益冲突防范机制，严厉打击股东和实际控制人不当干预、占用资金等侵害机构及投资者利益的不法行为。同时，引导上市证券公司在规范公司治理等方面发挥标杆示范作用。

除了川财证券，中天国富证券、光大证券和爱建证券等也曾因公司治理问题受到处罚。这些案例表明，监管部门对公司治理问题的查处力度不断加大，券商需高度重视公司治理建设，积极完善公司治理架构，提升公司治理水平，以适应监管要求和行业发展趋势。

对于川财证券而言，此次处罚将促使其加快内部整改，完善公司治理制度，并加强合规管理。这不仅关系到川财证券自身的长远发展，也为其他券商提供了借鉴，警示行业需加强公司治理建设，防范风险，实现可持续发展。未来，监管部门将持续加大对公司治理的监管力度，推动证券行业高质量发展。